过程分层审核是由公司的各个层面上定期、频繁进行的一种标准化的过程审核方法，用来验证过程符合性，并持续推进企业实现质量提升。

适用于主机厂对供应商的生产场所以及制造、质量、物流等相关部门；指导分层审核的运作，确保过程的持续符合，并由此提升过程的稳定性和首次通过能力。

1  审核层次规定

2  分层审核管理要求

《过程分层审核检查表》至少应考虑以下方面的问题：

作业指导书；过程参数；目视辅助工具是否在现场，内容是否正确；工艺执行；量检具的功能和校检的确认；自检执行；文件/记录的完整性；不合格品处理；员工资格；安全防护；堆访/防护要求；顾客反馈；产品标识。

《过程分层审核检查表》应识别的内容：

2.1 普遍的工位问题：

基本的检查项目，适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善等相关内容。

2.2 质量关注点:

由公司依据质量反馈，内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证及质量关注点。

2.3 系统管理类问题:

检查与生产相关的支持职能的实施与符合状况，持续改善支持职能部门的管理水平。

3 分层审核的执行

3.1各级审核组长按要求执行分层审核，审核内容、方法和频次按照《过程分层审核计划》进行，所有参与审核的人员需签署姓名以保留记录。

一级审核：由车间负责人组织生产班长/技术员和检验员，每天按照“过程分层审核检查表(一级)”执行审核。

二级审核：由部门负责人或主管，组织质量工程师、工艺工程师、设备主管、模具主管，按“过程分层审核检查表(二级)”执行审核，同时对一级审核的准确性、有效性及问题改善完成率进行确认。

三级审核：由分管副总组织分管部门负责人，按“过程分层审核检查表(三级)”执行审核，同时对一级审核的准确性、有效性及问题改善完成率进行确认。

四级审核：由体系工程师按《过程审核作业指导书》执行年度过程审核。

3.2 物流管理过程和检验管理过程，从二级审核开始执行。

3.3 过程分层审核检查应有四种结果:

Y-符合；N-不符合；NC-不符合:但已立即纠正；NA-不适用

3.4 每次审核完成后，审核小组需要进行审核总结，当面将审核结果反馈给操作员或其它被审核对象；对不能立即整改的，由审核组长建立“分层审核问题整改跟踪表”进行整改跟踪。3.5 下级审核组长需要定期把“过程分层审核检查表”和“分层审核问题整改跟踪表”交上级审核组长以确认下级审核的准确性、有效性及问题改善完成率；并在每月定时把所有的审核记录、问题整改跟踪记录提交体系工程师检查和归档。3.6 各部门每月须对分层审核情况进行汇总，完成“分层审核汇总表”,并在月度管理会议上进行汇报。

4 过程分层审核的跟踪

《过程分层审核检查表》上评分为N/NC的问题，在《过程分层审核检查表》上应记录相关的不符合内容，以便后续追遡。对于审核中出现的不符合项，按照《不合格与纠正预防措施管理程序》执行。针对过程分层审核时发现的不能立即纠正的项目，需上升到管理会议上跟踪，会议上确定行动计划责任人、对策措施及目标完成日期。责任人需在目标完成日期前完成原因分析、纠正及改善措施，并及时提交相应的证据以存档；对延期提交或整改的，按《绩效管理制度》实施考核。